Вимагаємо покарати шахраїв, які через фондові операції виводили мільйони з державних банків

Національний рівень, 26.01.2017 Центр Протидії Корупції – громадська організація, яка об’єднує експертів з юридичного, медійного та громадсько-політичного секторів.
повернутися до списку справ

Підписав схему

Немає фото
засновник фондової біржі "Перспектива"

ОСТАННІ НОВИНИ У СПРАВІ:

Громадська організація “Центр протидії корупції” просить покарати керівників банків та учасників фондового ринку, які в 2012-14 роках виводили великі суми коштів з державних банків. Звернулись з відомими нам фактами в НАБУ та в Нацкомісію цінних паперів. В НАБУ розпочали перевірку викладених нами відомостей.

СУТЬ СПРАВИ:

Зокрема, видання “Економічна правда” оприлюднило документи, в яких описуються незаконні операції державних банків та учасників фондового ринку, спрямовані на виведення коштів з державних банків. Йдеться про “Ощадбанк” (офіційно АТ “Державний ощадний банк України”), “Укрексмбанк” (офіційно ПАТ “Державний експортно-імпортний банк України”) та “Укргазбанк”.

Схема виглядала так: у 2012 року за короткий проміжок часу (день або два) державний банк укладав контракти з фіксованою прибутковістю на продаж певної облігації внутрішньої державної позики (ОВДП). Інший державний банк за той же проміжок купував ту ж кількість тих же ОВДП, але з іншою доходністю. При цьому, банки не укладали прямі контракти між собою, а залучали посередників.

Різниця між сумою, витраченою одним банком на придбання ОВДП, та коштами, вирученими іншим банком від продажу, фактично є збитками, що завдана державним банкам, перерозподілялась між посередниками. Переважна частина коштів, що становлять різницю між купівлею-продажем ОВДП перерозподілялася на користь ТОВ “Фінансовий актив”.

Журналісти пишуть, що характерною ознакою таких операцій є попередні маніпуляції з біржовими показниками вартості цінних паперів. У певний день, що передував описаним вище операціям, компанії ТОВ “Фінансовий актив” та “Інвестиційний капітал України” (ICU – фінансова група, яка була заснована нинішнім керівником НБУ Валерією Гонтаревою, зараз керуючими директорами є Макар Пасенюк і Костянтин Стеценко) укладали між собою кілька контрактів на незначну кількість ОВДП (по 1 000 або 1 500), за підсумком яких цінні папери поверталися попередньому власнику. Ціна в кожному контракті послідовно зростала, прибутковість падала, складаючи низку круглих чисел – відрізняючись рівно на 1% або на 0,5% від контракту до контракту.

Керівники групи ICU

Такі операції були спрямовані на штучне завищення показника середньозваженої ціни ОВДП за торговий день. Припускається, що штучне завищення ціни проводилось за погодженням з державним банком, який в подальших операціях виступав покупцем цінного паперу (банк, виведення коштів з якого планується) – для обґрунтування в подальшому банком високої ціни майбутніх покупок ОВДП. По завершенню маніпуляцій ОВДП повертався банку за початковою ціною або за завищеною ціною переходив банку, який в подальших операціях виступить покупцем.

На етапі маніпулювання ціною в результаті контрактів, укладених між компаніями “Інвестиційний капітал Україна” та ТОВ “Фондовий актив”, відбувався перерозподіл коштів на незначну суму на користь ТОВ “Фондовий актив” без перерозподілу цінних паперів. Але саме з урахуванням цієї суми загальний прибуток “Фондового активу” за весь описуваний період склав рівно $4 млн за курсом долару 8.15 грн, що важко пояснити випадковим збігом обставин.

Конкретний приклад виглядав так. “Укгазбанк” продав ОВДП на загальну суму 577 157 090 грн з фіксованою ставкою 15,55% річних, а “Ощадбанк” купив ці ж ОВДП за 609 789 400 грн з фіксованою ставкою 11,32% річних з використанням посередників. Підсумковим результатом цих операцій є перехід власності на ОВДП в кількості 550 тисяч штук і номінальною вартістю 550 млн грн від “Укргазбанку” до “Ощадбанку”.

Різниця (32 604 810 грн) розподіляється між посередниками – компаніями ТОВ “Фондовий актив”, ТОВ “Інвестиційний капітал Україна” і ПАТ “ОТП Банк”. Переважну частину цієї суми отримало ТОВ “Фондовий актив”.

Всього виявлено 9 характерних епізодів укладення державними банками біржових контрактів з посередниками в період з 09.01.2014 р по 18.02.2014 року. Сумарні втрати державних банків в цих епізодах становлять понад 520 млн гривень.

Загальним в цих епізодах є наступне:

  • У всіх епізодах контракти укладалися з 5-ти або 7-ми літніми процентними гривневими облігаціями;
  • У всіх епізодах державний банк, який продавав ОВДП зі ставкою ефективної прибутковості, яка дорівнювала або майже дорівнювала ставці при розміщенні цих облігацій Міністерством фінансів, тобто трохи вище номінальної вартості. У всіх епізодах різниця між ставкою ефективної дохідності, за якою один державний банк продавав ОВДП, і ставкою, за якою другий їх купував, становила 3,25% річних, що є яскравим свідченням зв’язку між першими і останніми операціями в ланцюжку – незважаючи на дату торгів і ринкову кон’юнктуру;
  • Один і той же склад посередників присутній в п’яти епізодах і інший склад в останніх трьох;
  • У всіх епізодах присутні посередники, які виконують дві різні функції: суб’єкта, що отримує переважну частину коштів і функцію посередника між державним банком і суб’єктом, що отримує переважну частину коштів;
  • У всіх епізодах суб’єкт, що отримує переважну частину коштів, був представлений торговцем цінними паперами, що діяв в інтересах поручителя. В якості таких посередників в епізодах брали участь: ТОВ “Фондовий актив”, ТОВ “Центральний брокер”;
  • У всіх епізодах посередник був представлений комерційною організацією, що діяла у власних інтересах і за рахунок власних коштів. В якості таких посередників у всіх епізодах беруть участь тільки дві компанії. У всіх епізодах дохід “прокладки” від операцій був незначний, фіксований з розрахунку за одну облігацію і становив від 1 до 5 копійок за штуку.
  • У всіх епізодах “Укрексімбанк” купував ОВДП через посередництво ТОВ “Центральний брокер”, а “Ощадбанк” через ТОВ “Фондовий актив”.

В січні 2014 року одна з компаній, на користь якої були виведені кошти державних банків (Qhenox Limited, Республіка Кіпр) діючи собі в збиток, фактично повернула частину коштів на користь певних приватних осіб. Така схема зручна тим, що дохід приватних осіб від державних цінних паперів не обкладається податком.

Зокрема, Qhenox Limited уступила ОВДП чотирьом приватним особам зі значним дисконтом на суму понад 35 млн грн. Далі дві фізособи отримали внаслідок виплати купона по 9,5 млн грн кожне, а інші дві – по 8,2 млн грн, що в сумі становить 35 млн грн.

Сукупність викладених фактів наштовхує на припущення, що дані приватні особи мають безпосереднє відношення до операцій виведення коштів державних банків. Можливо, вони є організаторами або виконавцями таких операцій. Є підозри, що “Фондова біржа Перспектива”, ТОВ “Центральний брокер”, ТОВ “Фондовий актив”, ЗНВКІФ “Бонд”, що були учасниками вищеперелічених операцій, є пов’язаними особами. Хочемо, що правоохоронці перевірили цю інформацію.

ЮРИДИЧНІ АСПЕКТИ СПРАВИ:

Враховуючи викладене, разом з народним депутатом Сергієм Лещенком, ми:

  1. ЗВЕРНУЛИСЬ до Голови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Хромаєва Т.З. Листом від 30.12.2016 року Т.З. Хромаєв повідомив, що за дії з окремими ОВДП, про які йшлося у звернення, “Ощадбанк” притягувався до відповідальності за маніпулювання цінами на фондовому ринку. Стосовно ситуації, що склалась на фондовому ринку, комісія повідомила правоохоронні органи. Загалом інформація, повідомлена у зверненні опрацьовується.
  2. ЗВЕРНУЛИСЬ до Голови наглядової ради ПАТ “Державний експортно-імпортний банк України” Греби Р.В. Листом від 04.01.2017 року Р.В. Греба повідомив, що інформація перевіряється. Листом від 27.01.2016 року Р.В. Греба повідомив, що описані операції для Укрексімбанку були вигідними, те що з ОВДП відбувалось після їх продажу банком, банк контролювати не може.
  3. ЗВЕРНУЛИСЬ до Голови наглядової ради ПАТ “Державний ощадний банк України” Греби Р.В. Листом від 26.01.2016 року Перший заступник голови Правління А.З. Барсуков повідомив, що 1) описані обставини неодноразово перевірялися; 2) банк може коментувати лише операції з ОВДП, які проводить сам банк, а подальші операції з цими ОВДП знаходяться поза компетенцією банку.
  4. ЗВЕРНУЛИСЬ до Директора Національного антикорупційного бюро України Ситника А.С. Листом від 13.01.2017 року Заступник керівника першого відділу детективів О.М. Карєєв повідомив, що надані нами відомості ще перевіряються.
  5. ЗВЕРНУЛИСЬ до НАБУ з додатковою інформацією.